为建立健全融资性担保公司内部控制制度，强化风险防控，促进公司稳健经营，南陵中小担保公司大胆创新，根据相关法律法规和国有企业相关制度规定，结合融资担保行业经济活动特点及管理要求，历时6个月，编制了《内部控制制度汇编》和《内部控制管理手册》（以下简称“手册”），并有效组织实施，成效显著。
一是完善制度建设。公司各部室重新审视和梳理现行的各项管理制度，结合融资担保行业相关制度规定和同行业的先进做法，对照自身，补缺补差，相继修订完善了涉及单位层面、业务层面、信息沟通和内部监督等4个方面的各类制度，并形成了制度汇编。制度汇编坚持实用导向，将涉及融资担保行业的相关规定和单位的各类制度共65项按照国家层面、省市层面、县级层面、单位管理层面和业务层面收集整理成册，修订后的制度体系框架更加完整、责任主体更加明确、业务流程更加规范、风险防控更加有力，为公司规范、高效开展各项工作提供了强有力的制度保障。
二是强化风险防控。风险管理是融资担保公司经营的核心内容，为提高风控水平，手册绘制了与公司业务流程相吻合的内部控制流程图，明确各项业务活动的基本控制步骤和业务环节，确定风险点和风险控制措施，建立识别、评估、监测并控制风险的风险控制矩阵，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督，确保公司风险管理体系的有效性，以制度的“无形之手”完善风险防控。
三是实现业务流程标准化和信息化的统一。公司规范了项目受理、尽职调查、评审决策、合同签订、保后监管、代偿、追偿等全部业务环节的工作流程、操作规则和运行机制，并运用数字化管理系统予以固定，实现内部控制体系的系统化、常态化，提高信息的时效性和准确性，有效固化业务流程以减少人为因素的影响，提高不相容职务分离控制的执行力，提高授权审批控制效力及提供更加有利的沟通环境。
四是塑造廉洁、高效的企业文化。通过内控体系建设，公司建立了组织机构健全、职责边界清晰的法人治理结构，完善了“三会一层”的企业治理架构，形成了各司其职、各负其责、相互制衡、协调运转的经营管理机制，提高了公司的运营效率。同时公司通过学习、培训内部控制风险管理，培育和塑造了良好的内部控制风险管理文化，为全体员工创造充分了解内部控制要求、忠实、勤勉、合规、审慎履行职责的环境和氛围，促进单位建立系统、规范、高效的内部控制风险管理机制，推动公司管理水平再上新台阶。
